当前位置 : 首页 > 财经 > 内容

还是栽在内控问题上 3券商被采取监管措施

 2019-11-02 17:23:42

还是内部控制问题?

3.证券公司受到监管措施的约束

最近,三家证券公司被责令纠正其内部控制问题。具体涉及股票质押业务、资产证券化业务和分支机构管理等领域。揭示了证券公司存在的分支机构合规性控制不足、新业务风险控制不足、管控风要求监管不足等问题。

9月19日,英达证券被深证局责令整改股票质押回购业务中存在的尽职调查不足、对并购方和标的证券管理不严格、履行期限管理职责留下的痕迹不足等问题。

深证局表示,英达证券的上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条的相关要求。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,深证局决定对英达证券采取整改监督管理措施,要求其加强对股票质押回购业务内部控制机制和风险控制体系的管理,在9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

近年来,证券公司依法自主开展业务和产品创新,业务范围不断扩大。与此同时,证券公司内部控制制度的建立和完善滞后。深圳证监局最近也向长城证券发出了警告信。信中显示,长城证券资产证券化业务存在以下问题:一是尽职调查不足,现金流预测不合理,基础资产相对封闭、独立的现金流收集机制尚未建立;第二,证券化产品没有有效地促使资产服务机构在其存在期间履行义务,也没有有效地对基础资产进行现金流跟踪检查。第三,中期报告和定期报告没有完全、如实披露基本资产的现金流量归集等问题。

深圳证监局表示,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决定采取监管措施,向长城证券发出警示函,要求其加强业务内部控制管理,认真开展自查整改。

除中小证券公司外,一些主要证券公司也因其分支机构内部控制不足而被责令改正。9月20日,吉林证监局向国泰君安四平中西路证券营业部发布《关于采取行政监管措施责令改正的决定》。经调查,销售部员工为客户进行证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。销售部门未能有效防范员工违反法律法规的风险,存在异常交易监控不到位、一些重要空白合同文本管理不到位等问题。

一些证券公司合规人员指出,今年以来,监管部门从监管处罚、现场检查、年报查询等多方面加强了对证券公司内部合规管理的监管,体现了依法严格监管、保障证券行业健康发展的决心。

来源:上海证券报

密切关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

上一篇:光大银行:光大理财有限责任公司获准开业
下一篇:稻香控股获主席钟伟平增持30万股
作者:隐藏    来源:窑店沈百新闻网
热点推荐
为你推荐
严格遵守法律法规,严禁在互联网发布不良信息。
版权所有:  窑店沈百新闻网