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36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年

 2019-11-14 16:21:58

随着四环生物(000518)的加入,这一年中还有另一个单个股票被“预罚款”的案例。据wind统计,截至9月25日,全年共收到中国证监会或地方证监局发布的行政处罚预告36只,比去年同期增长20%以上。在上述36只股票中,有14只被终身禁止上市,其中大多数是上市公司的实际控制人。此外,北京商报今日记者发现,在调查开始前不到一年,36只股票中有18只收到了"预罚款",占50%。与前两年左右的调查时间相比,“预罚款”发放得更快。

今年有36例。

据风统计,截至9月25日,共有36只股票收到行政处罚预告,而去年同期为29只。与去年同期相比,今年接受“预罚”的股票数量增加了20%以上。

近日,四环生物透露,该公司已收到证监会发布的“行政处罚和市场禁售预告”。因信息披露违法,证监会计划责令该公司改正,给予警告,并处以最高60万元的罚款,对相关当事人给予警告,并处以不同的罚款。此外,该公司计划对公司的“无形”实际控制人卢克平实施终身市场禁令,并对公司董事长孙郭健实施为期五年的证券市场禁令。

据风统计,北京商报今日记者发现,自今年以来,许多公司已披露,他们已收到"预罚款"。仅在今年9月,许多公司如加拿大食品公司、圣东海洋公司、云升环境保护公司和其他公司就收到了行政处罚的预先通知。据统计,今年1月至9月,分别有3只、1只、3只、2只、5只、1只、7只、10只和4只个股被“预罚”,共计36只。

去年同期,共有29只股票收到中国证监会发布的行政处罚预告,今年收到“预告处罚”的股票数量比去年同期增长20%以上。

北京商报记者今天注意到,今年上市公司收到了“预罚款”,有些是中国证监会发出的,有些是地方证监局发出的。对此,上海明伦律师事务所律师王志斌在接受记者采访时表示,行政处罚权已经下放,大多数案件都由当地证监局处罚。中国证监会认为案件典型特别复杂的,仍将由中国证监会检查组直接查处。

值得一提的是,在上述36只股票中,*圣克里和圣福冈都收到了今年两次提起调查的行政处罚通知。其中,今年7月18日,圣克里披露,由于信息披露违反证券法,中国证监会计划对该公司发出警告,并处以60万元罚款,同时计划对该公司相关人员发出警告,并处以3万元至30万元罚款。

此后,今年8月19日,圣克里再次披露,由于该公司的信息披露违反了证券法,中国证监会计划对该公司发出警告,并处以60万元的罚款,同时计划对该公司相关人员发出警告,并处以3万元至90万元的罚款。该公司计划对该公司的实际控制人吴连默实施为期五年的禁令。

今年1月18日,圣福冈收到中国证监会发布的《行政处罚预告》和中国证监会今年7月8日发布的《行政处罚和市场排斥预告》。

加快交货时间

通过观察上市公司最近披露的“预罚款”,北京商报今日记者发现,许多公司在今年内开始立案调查,这也意味着这些公司在立案调查前不到一年就收到了“预罚款”,与前两年左右的立案调查时间相比,“预罚款”的发放速度有所加快。

以最近收到“预罚款”的四环生物和云升环保为例。四环生物于今年1月7日收到中国证监会发布的《调查通知书》,但于今年9月19日,公司收到了中国证监会发布的《行政处罚和市场禁止令》。整个调查期只有八个月。此外,云升环保于今年3月28日收到中国证监会的调查通知,公司还于今年9月19日收到安徽省证监局发布的《行政处罚和市场排斥通知》。

在回答公司的相关问题时,北京商报今天记者多次致电四环生物书记办公室进行采访,但没有人回答。

北京商报记者今天发现,在调查后不到一年的时间里,36只股票中有18只收到了"预售票",占所有收到"预售票"的股票的50%。其中,圣董海洋、加拿大食品、邱毅资源、深圳大同*、圣康德*、圣盛达、天翔环境等股票在立案调查后半年内收到“预罚款”。

其中,深圳大通的调查时间最短。由于本公司及实际控制人未配合中国证监会依法履行职责,涉嫌违反相关证券法律法规,深交所及实际控制人渐江于今年5月22日收到中国证监会发出的调查通知。两个多月后,中国证监会完成了对上述案件的调查。今年7月26日,深圳大通收到中国证监会发布的行政处罚和市场禁令通知。

但是,应该指出的是,市场上还有一些长期存在的调查单位,尚未发布调查结论。以第一次交流为例。9月25日,公司披露了《关于调查进展和风险预警的通知》。表明公司因涉嫌违反证券法律法规,于2017年12月6日收到中国证监会发布的《调查通知书》。截至通知发布之日,中国证监会的调查仍在进行中。

王志斌对此表示,很难获得证券违法行为的证据,也很难限制调查周期,因此现行法律法规没有规定立案调查的时间。在大多数以前的案例中,从提交调查到发布调查结论大约需要两年时间。“总的来说,今年的罚款确实有所增加,主要是因为中国证监会加强了稽查部门的队伍建设,一些新的侦查手段也越来越成熟。”王志斌说。

14禁止终身销售

在收到上述“预罚款”的36只股票中,有14只被终身禁止进入证券市场,其中大多数是上市公司的实际控制人。

例如,圣康美的金融欺诈案受到了极高的市场关注。在中国证监会今年8月发布的罚款中,共有6人被禁止进入证券市场。其中,真正的控制者马兴田、许靳东和邱锡伟将被终身禁止进入证券市场。此外,圣康德欺诈案也引起了市场的极大关注。最终,中国证监会对圣康科德的真正控制人郁忠、首席财务官王宇和首席财务官张李雄实施了终身禁止进入证券市场的禁令。

在上述36只股票中,st Fugang案被最相关的人员禁止进入证券市场,最多有7只,包括时任董事长赵明远和时任董事长兼总经理单志强,他们被终身禁止进入证券市场。

从被禁止进入终身证券市场的14人来看,违规类型主要是信息披露中的虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项。

上海汉联律师事务所律师宋益新今天接受北京商报记者采访时表示,在中国证监会采取措施禁止进入证券市场期间,任何人不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司的董事、监事或高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司的董事、监事或高级管理人员。此外,被禁止进入证券市场的人员,在接到中国证监会禁止进入证券市场的决定后,应当立即停止从事证券业务。

新时代证券首席经济学家潘向东今天在接受《北京商报》记者采访时表示,今年以来,受到处罚的上市公司数量大幅增加,这也反映了监管层的严格监管情况。与此同时,中国国际科技促进委员会主任博纳森(Bonasen)表示,上市公司的实际控制人、主要股东和任职者应加强对证券法律法规的研究,畏惧市场和投资者,不断提高公司治理水平,杜绝违法行为。

此外,自今年年初以来,中国证监会经常强调,将继续保持对违法行为的高度压力,加大惩戒力度,增强监管的威慑力度。全面运用行政处罚、刑事责任、民事赔偿、诚信记录等立体问责制度,提高违法行为成本,督促上市公司和大股东实话实说,实事求是,推动中介机构回到责任岗位。“在当前严厉处罚的背景下,上市公司及相关责任人员今后将无处藏身,情节严重者将被逐出市场,这已成为大势所趋。”布纳根是这么说的。

(编辑:赵金波)

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作者:隐藏    来源:窑店沈百新闻网
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